作为国内股本规模最大的上市证券公司, 海通证券[11.31 0.89%]旗下营业部擅自买卖客户股票暴露出证券交易市场混乱的一角。

   海通证券 (SH:600837)最新价：11.31  0.1 0.89%行情走势 公司新闻 最新公告大单追踪 资金流向 持仓成本股票预警 优股预测 龙虎榜姜艳做梦也不会想到，自己账户上价值约122.85万的股票ST康达会被海通证券公司深圳红岭南路营业部私自卖掉。

   和她有相同遭遇的投资者不在少数，在2008年1月到3月份期间，海通证券红岭南路营业部通过柜台交易的方式，擅自清仓455户投资者账户，涉及金额从几千元到几十万元不等。

   一位海通证券前员工向时代周报提供的独家举报资料，爆出了海通证券2年前的一桩非法证券交易内幕。

作为国内股本规模最大的上市证券公司, 海通证券旗下营业部擅自买卖客户股票暴露出证券交易市场混乱的一角。

   从2009年底开始，他已经连续向中国证监会深圳证监局举报海通证券公司深圳分公司的违规违法行为，他手头掌握更多的内部证据，将在合适的时机一一抛出。

   内部人曝营业部黑幕

   曾在海通证券深圳红岭南路营业部工作的海通证券深圳分公司前员工刘德来(已离职，此处为化名)向时代周报表示，2009年12月8日他向证监会深圳证监局举报海通证券红岭南路营业部擅自卖出客户股票，且未按规定保管客户资料，严重违反《证券法》。

   刘德来告诉时代周报记者，“海通证券红岭南路营业部负责人张英在账户清理期间，擅自决定通过‘柜台委托’方式大量卖出客户股票(营运总监也有责任)。据我查询到，2008年1至3月，就通过‘柜台委托’方式卖出400多笔，这些委托除个别有客户授权或事后补填委托单外，90%以上没有客户任何授权。这严重违反了《证券法》第七十三条。”

   “红岭南路营业部机房2007年5月搬迁期间，其电脑部负责人刘佳，把其中一台服务器当废品处理，该服务器装有原海通证券宝安南路营业部1998年以前的全部交易数据，有20000多客户的6年交易资料，其中有大量的非法交易数据。现在其1993年至1998年上半年的电脑数据全部丢失。这也违反了《证券法》。”

   2009年12月21日，中国证监会深圳监管局给刘德来发来回复函，表示已经受理该信访问题。

   2010年2月，深圳监管局再次给刘德来回函称，“深圳证监局已派专人到海通证券红岭南路营业部调查取证，对于该营业部在账户清理期间及客户数据保存方面违反监管法规的行为，将对该营业部采取相应的监管措施。”

   刘德来告诉时代周报：“深圳证监局只对我所举报的两件违法行为进行了监管，但没有处罚措施，有法不依，执法不严，到底还有没有《证券法》？张英未经客户授权擅自大量卖出客户股票的行为，已经是刑事犯罪行为。”

   据刘德来提供给时代周报记者其中的一份海通证券深圳红岭南路营业部2008年的交易清单显示，共有455个账户在2008年1月到3月被清仓，所有的股票全部通过柜台委托的方式卖出，金额最大的是账户名为“姜艳”的两笔交易，发生时间为2008年2月4日，第一笔交易金额为788685.22元，第二笔交易时间相同，金额为439866元。

   户名为“严雪群”的3只股票，清仓时间为2008年2月19日，三笔交易涉及金额为15万左右，所持有的股票分别为：苏宁环球[9.17 0.88%]、大冶特钢[12.21 3.65%]、双环科技[6.99 1.01%]。

   而大部分客户账户金额以几千元居多，大部分卖出时间为2008年2月18和2月19这两天。

   刘德来对时代周报记者透露，除上述违规擅自卖出客户股票外，海通证券红岭南路营业部还通过电脑程序，修改客户存款资料的性质，并在客户之间违规担保，借款炒股。